长沙市旧货业治安管理办法

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浅议工商行政管理机关行政处罚案件中的证据要求

张芳胜


工商行政管理机关担负着市场监管和行政执法重要职责，对违法当事人享有行政处罚权。根据行政处罚法的规定与要求，对当事人作出行政处罚的具体行政行为，必须事实清楚、定性准确、证据确凿、处理适当、程序合法，以确保行政处罚的合法性，维护当事人的合法权益，更好地维护市场经济秩序，履行工商行政管理职责。在行政处罚案件中，证明当事人的违法事实及行政处罚的合法性的核心是证据，由此可见，证据在工商行政管理机关行政处罚案件中具有重要的地位与作用。现就工商行政管理机关行政处罚案件中的证据的法定形式要求与证据的关联性、真实性和合法性的“三性”要求进行探讨。
证据是工商行政管理机关行政处罚案件中的基础，根据我国行政处罚法及现行的工商行政管理机关行政处罚程序规定，可以作为行政处罚的证据种类包括书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录。证据必须合法，对不同的证据，法律要求各有不同。
一 、证据的形式要求
证据作为一种物，总以一定的形式存在，让人能以某种方式被认知与感受，获得一种印象。工商行政管理机关行政处罚案件中的证据同样具有物的属性，以不同的形式存在。有的是实物，有的是声音，有的是图像，有的是文字记载内容等等。人们通过对相关证据的审查认识，确定所证明的当事人的某种行为事实是否具有违法性，是否理应受到行政处罚，且工商行政管理机关所作出的行政处罚这一具体行政行为是否具有合法性、合理性。作为能证明工商行政管理机关行政处罚这一具体行政行为具有合法性的证据，不同形式的证据，在法律上有法定的不同形式要求。
证据的形式要求是指证据以某种形式存在，必须符合特定的法律规定，是对证据外在表现的要求。工商行政管理机关在调查取证过程中收集到的证据种类很多，如现场检查笔录、对当事人的调查笔录、当事人的陈述、证人证言、鉴定结论、书证资料、实物、视听资料等等，这些不同的证据其外在表现各不相同，法律上对其形式要求也不一样。
书证。书证是指以文字、符号、图画记载的内容来证明案件事实的书面文件或其他物品。书证具有书面形式，以其记载的内容来证明案件真实情况。根据证据规则，工商行政管理机关在行政处罚案件中所取得的书证应是原件，原本、正本和副本均属于书证的原件；取得原件确有困难的，可以提供与原件核对无误的复印件、照片、节录本；提取的由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的，应当注明出处，经该部门核对无异后加盖其印章；调取的报表、图纸、会计帐册、专业技术资料、科技文献等书证的，应当附有说明材料；工商行政管理关行政处罚案件中的询问、陈述、谈话类笔录，应当有行政执法人员、被询问人、陈述人、谈话人签名或者盖章。如果国家法律、法规、司法解释和规章对书证的制作形式另有特殊规定的，应遵照相关规定。
物证。物证是以物质的存在、外部特征或属性证明案件情况的一种证据。物证多种多样，其基本的表现形式是物品和物质痕迹。它以物质的存在、外部特征和属性对案件起证明作用。它是客观实在物，从静态上对案件事实起证明作用。作为证据，所取得的物证应是原物。提供原物确有困难的，可以提供与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录像等其他证据。原物可以分为种类物与特别物。原物为数量较多的种类物的，可提取其中的一部分。
证人证言。证人证言是证人就自己知道的案件情况所作的陈述。证人证言证据在形式上要求，写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况；有证人的签名，不能签名的，应当以盖章等方式证明；注明出具日期；并附上居民身份证复印件等证明证人身份的文件。
视听资料。视听资料是以录音、录像设备所反映的声像、计算机储存的资料以及其它科技设备与手段提供的信息，来证明案件真实情况的证据。视听资料作为证据，应当提供有关资料的原始载体。提供原始载体确有困难的，可以提供复制件；注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等；同时声音资料应当附有该声音内容的文字记录。
鉴定结论。鉴定结论是指委托具有鉴定资格的具有专门知识的人对案件中某些专门性问题进行鉴定后所作出的书面结论。鉴定结论作为一种独立的证据，是鉴定人对案件中专门性问题提出的客观理性的意见，不是感性认识，是就案件中专门性问题发表的意见，而不解决法律上的适用问题。鉴定人所作出的鉴定结论在形式上应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。通过分析获得的鉴定结论，并说明分析过程。
现场笔录。现场笔录是工商行政管理机关办案人员人员在依法行使职权作出具体行政行为过程中，对有关的现场、物品进行调查所作的客观记录。现场笔录，应当载明时间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事人签名。当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。有其他人在现场的，可由其他人签名。
涉外证据。涉外证据是指在中华人民共和国领域外或在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区内形成的证据。在中华人民共和国领域外形成的证据，应当说明来源，经所在国公证机关证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共和国与证据所在国订立的有关条约中规定的证明手续。在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区内形成的证据，应当具有按照有关规定办理的证明手续。
二、证据的“三性”要求
行政诉讼法第31条规定，证明案件真实情况的一切事实，都是证据。由此可见，证据是指经过查证属实可以作为定案根据的、具有法定形式的、能证明案件真实情况的一切事实。所有的有效证据，都应具备“三性”即客观性、关联性和合法性。
证据的客观性，即证据必须客观存在。证据可分为两种，一种是客观存在的物质，一种是被人们感知并存入记忆的事实。任何主观的东西，如主观臆想、分析、判断，都不能成为证据。
证据的关联性，即证据必须与案件有关联。所谓有关联，指证据必须与案件存在客观联系，并能证明案件的真实情况。
证据的合法性，即证据必须由法定人员依法定程序收集或提供，并经查证属实。它强调证据必须由具有一定主体资格的法定人员收集或提供，并以法定程序查证属实，以法定形式表现出来的与案件有关联的事实。
工商行政管理机关在行政处罚案件中，结合证据的“三性”要求，对所调查取得的相关证据进行审查，使证据具有客观性、关联性、合法性，将所处理的行政处罚案件办成铁案。
对证据关联性的审查。工商行政管理机关办案人员对所有取得的证据必须进行逐一审查和对全部证据综合审查，遵循职业道德，运用逻辑推理和生活经验，进行全面、客观和公正地分析判断，确定证据材料与案件事实之间的证明关系，排除不具有关联性的证据材料，准确认定案件事实。
对证据合法性的审查。主要审查证据是否符合法定形式；证据的取得是否符合法律、法规、司法解释和规章的要求；是否有影响证据效力的其他违法情形。特别注意的是，在作出行政处罚具体行政行为后或者在诉讼程序中自行收集的证据及在行政处罚过程中非法剥夺公民、法人或者其他组织依法享有的陈述、申辩或者听证权利所采用的证据，不具有合法性，不能作为行政处罚的有效证据。在鉴定结论中，因鉴定人不具备鉴定资格或鉴定程序严重违法或鉴定结论错误、不明确或者内容不完整的，亦不能作为合法证据予以使用。
对证据的客观性审查，即对证据的真实性审查。在审查证据时，要注意证据形成的原因，发现证据时的客观环境，证据是否为原件、原物，复制件、复制品与原件、原物是否相符，提供证据的人或者证人与当事人是否具有利害关系及影响证据真实性的其他因素，综合认定证据所证明内容的是否具有真实性。
工商行政管理机关在行政处罚过程中，通过对所有取得的证据进行综合审查，对于不符合法定形式要求的证据能予补正的，予以补正，不能补正的，不能作为定案的依据。对于不具有关联性的证据，对案件本身没有任何实质意义，此类证据予以摒弃。对于违反法定程序以及侵害他人权益方式取得的证据，如以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料；以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料等，不能作为行政处罚的证据。
总之，作为对当事人进行行政处罚的证据，不仅形式上要符合法定要求，而且其来源要合法，与案件与关联性，内容客观真实。工商行政管理机关只有遵守法律上对证据的规定要求，按证据规则办案，才能正确履行自己的职责，行使国家赋予的行政执法权，树立工商行政管理执法权威。
山西省人大常委会


山西省计划生育条例

　　[标注]（１９８９年９月２２日山西省第七届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过）

　　[章节]第一章 总 则

　　第一条 为贯彻落实计划生育基本国策，使人口增长同经济和社会发展相适应，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国婚姻法》和国家有关计划生育的规定，结合本省的实际情况，制定本条例。

　　第二条 提倡晚婚、晚育、少生、优生、优育，严格控制人口数量，提高人口素质。

　　公民有实行计划生育的义务。公民实行计划生育受法律保护。

　　第三条 推行计划生育，应坚持以思想教育为主、避孕节育为主、经常性工作为主的方针，同时采取法律、行政、经济措施。

　　加强人口理论和计划生育法规、方针、政策的宣传，普及优生、优育、优教的科学知识。

　　第四条 加强计划生育科学研究，培训计划生育技术人员，积极推广科研成果，提高避孕、节育的科学技术水平。

　　第五条 各级人民政府应加强对计划生育工作的领导，根据下达的人口指标，制定本区域人口计划，逐级落实到村民委员会、居民委员会，并层层实行人口目标管理任期责任制。

　　计划生育工作的好坏，应作为考核各级人民政府和领导干部政绩的重要内容之一。

　　第六条 推行计划生育是全社会的共同职责。一切国家机关、社会团体、企业事业单位、村民委员会、居民委员会都有推行计划生育的义务。社会各有关部门应各司其责，相互配合，做好计划生育工作。

　　第七条 凡在本省境内的一切单位和公民均应遵守本条例。

　　[章节]第二章 计划生育

　　第八条 生育必须按计划进行。提倡一对夫妻只生育一个孩子，严格控制生育第二个孩子，不允许生育第三个孩子。

　　禁止计划外生育和非婚生育。

　　第九条 男二十五周岁、女二十三周岁初婚的为晚婚。已婚妇女二十四周岁生育第一个孩子的为晚育。

　　第十条 夫妻双方均为非农业户籍公民，有下列情况之一的，经申请批准后可以生育第二个孩子：

　　（一）第一个孩子为非遗传性残疾，经县、市、区以上独生子女病残儿童鉴定组鉴定，证明不能成长为正常劳动力的；

　　（二）婚后同居五年以上不育，女方年龄在三十周岁以上，经批准收养他人一个孩子后又怀孕的；

　　（三）夫妻一方因非遗传性残疾丧失劳动能力的；

　　（四）夫妻双方均为独生子女的；

　　（五）夫妻双方均为少数民族或归国定居华侨的。

　　第十一条 女方是农业人口的，除执行第十条规定外，有下列情况之一，经申请批准后可以生育第二个孩子：

　　（一）男到有女无儿家结婚落户，并赡养女方老人的，如女方家姐妹多人，只照顾其中一人；

　　（二）兄弟二人以上，年龄都超过三十周岁，经县级以上医院证明，只有一人有生育能力的；

　　（三）夫妻一方为独生子女的；

　　（四）女方为三十周岁以上，只有一个女孩的；

　　（五）长期在自然条件差的山庄窝铺居住，只有一个子女的；

　　（六）以村民委员会为单位，上一年无多胎生育的村的村民，只有一个女孩的。

　　符合前款第五项、第六项规定的，由村民委员会申请，经县、市、区人民政府审查批准后，根据当地的人口计划安排生育。照顾独女户生二胎后又出现多胎生育的村，应停止安排下一年度独女户生育第二胎。

　　第十二条 再婚夫妻属下列情况之一的，可以申请再生育一个孩子：

　　（一）一方生育过一个孩子，另一方为未生育的；

　　（二）一方丧偶生育过两个孩子，另一方为未生育的；

　　（三）夫妻双方再婚前各生育过一个孩子，均依法判随前婚配偶，新组合家庭无子女的。

　　[章节]第三章 优生、优育、节育

　　第十三条 提倡优生、优育，有条件的地方要推行婚前健康检查。夫妻一方为痴、呆、傻和患有可能造成下一代严重缺陷的遗传性疾病的，一方应做绝育手术。已怀孕的应终止妊娠。

　　各级医疗卫生、妇幼保健、计划生育宣传技术指导站、服务站应开展优生咨询门诊，加强围产期保健工作。

　　第十四条 有生育能力的夫妻，除有禁忌症者外，已有一个孩子的，夫妻一方应采取长效节育措施；已有两个以上孩子的，一方应做绝育手术；计划外怀孕的应尽快采取补救措施，终止妊娠。

　　施行绝育手术后，独生子女死亡或符合本条例规定允许再生育一个孩子的，由本人申请，经县、市、区计划生育管理部门批准，可免费施行复通手术。

　　第十五条 夫妻一方施行绝育手术，确需另一方护理的，经手术医疗单位证明，单位应给予五至七天护理假。在绝育手术和护理假期间，职工工资、奖金照发；农民可免去部分当年的集体义务劳动。

　　第十六条 施行节育手术的医务人员须经县以上有关部门考核合格。

　　施行计划生育手术应严格执行国家统一规定的《节育手术常规》，保护受术者的安全与健康。

　　在计划生育手术中出现医疗事故的，按照国务院颁发的《医疗事故处理办法》进行处理。

　　经县级以上计划生育技术指导小组鉴定，确因计划生育手术引起的并发症、后遗症，应当给予治疗。治疗期间由受术者所在单位照发工资。无职业生活困难的，由当地人民政府给予经济补助。

　　[章节]第四章 优待和奖励

　　第十七条 符合晚婚规定的，可享受婚假一个月。一方晚婚，一方享受；双方晚婚，双方享受。

　　符合晚育规定的，可享受产假四个月。产假期间如采取了长效节育措施，并领取了《独生子女父母光荣证》，可享受产假六个月。婚产假期间工资照发，按全勤参加评奖、晋升、晋级。

　　第十八条 一对夫妻终身只生育或抚养一个孩子的，经本人申请，由乡、镇人民政府或街道办事处审查，发给《独生子女父母光荣证》。

　　领取了《独生子女父母光荣证》的，可享受下列待遇：

　　（一）从领取《独生子女父母光荣证》之月起，到独生子女十四周岁止，应按月发给独生子女父母奖励费；农村还可采取减少集体提留和帮助优先致富的办法加以解决；

　　（二）独生子女在同等条件下，可优先入托（园）、入学。对独生子女的托幼费、学杂费、医药费，有条件的地方和单位可给予减免或补贴；

　　（三）独生子女户在同等条件下，单位应优先分配住房，或优先、优惠卖给独生子女户商品房。

　　第十九条 在计划生育工作中取得显著成绩的单位和个人，各级人民政府应给予表彰、奖励。

　　对符合条件允许生育第二个孩子，自愿只要一个孩子的夫妻，应给予表彰、奖励。

　　[章节]第五章 计划生育管理

　　第二十条 各级计划生育委员会是计划生育工作的管理部门，在同级人民政府的领导下，负责本条例的实施、检查、监督工作。各部门和企业事业单位、各乡镇人民政府、街道办事处及各村民委员会、居民委员会，应设置计划生育管理机构或配备专兼职工作人员。

　　第二十一条 各级人民政府应将计划生育放取宫内节育器、人工流产、引产、绝育手术所需经费列入同级财政，予以保证。

　　第二十二条 婚后要求生育一胎的，由所在地乡镇人民政府或街道办事处按照年度人口计划，安排生育。

　　符合本条例规定，允许生育二胎的，须在第一个孩子满四周岁后，由夫妻双方申请，经乡镇人民政府或街道办事处审查，并签订不生多胎的合同，报县、市、区计划生育管理部门批准，发给《准生证》，方可生育。

　　第二十三条 计划生育统计应及时准确，有关单位和个人不得瞒报、虚报、篡改和伪造。

　　[章节]第六章 流动人口的计划生育管理

　　第二十四条 流动人口的计划生育工作，由户籍所在地和现居住地人民政府共同负责。计划生育、工商行政管理、公安等有关部门，应密切配合，加强对流动人口计划生育管理。

　　第二十五条 已婚育龄夫妻双方或一方离开户籍所在地到异地从业的，须持户籍所在乡镇人民政府、街道办事处的计划生育证明书和计划生育合同书，到现居住地的计划生育管理部门办理登记手续。公安、工商行政管理、城建等有关单位和部门，审查其计划生育证明书和计划生育合同书后，方可准予登记暂住户口、租用房屋或摊点、承包工程、签订劳务合同、领取营业执照。

　　已婚育龄夫妻双方或一方离开户籍所在地到异地居住半年以上的，须持户籍所在乡镇人民政府、街道办事处的计划生育证明书和计划生育合同书，到现居住地的单位计划生育管理部门办理登记手续。公安部门应在审查其计划生育证明书和计划生育合同书后，方可准予登记暂住户口，其计划生育管理工作由现居住单位和所在地村民委员会或居民委员会共同管理。

　　第二十六条 未落实节育措施和计划外怀孕的流动已婚育龄人口，户籍所在地和现居住地有关部门应令其就地落实节育措施或补救措施。

　　第二十七条 外地从业、暂住人口要求生育的，须持户籍所在地的生育证明书和《准生证》，经现居住地县、市、区计划生育部门审查核准后，方可生育。

　　外地从业、暂住人口计划外生育的，由所在地计划生育部门和公安、工商行政管理、城建及用人单位，按本条例第二十九条规定处罚，并可注销暂住户口、吊销营业执照或辞退。

　　[章节]第七章 限制和处罚

　　第二十八条 怀计划外二胎，经说服教育仍不采取补救措施的，一次性征收夫妻双方上年总收入百分之二十的超生子女怀孕费；怀多胎的，一次性征收夫妻双方上年总收入的百分之三十的超生子女怀孕费。采取补救措施后，所征收款额全部退还本人。

　　第二十九条 违反规定，生育计划外二胎的，按夫妻双方上年总收入的百分之二十，合计征收七年的超生子女社会抚养费；违反规定，生育计划外三胎的，按夫妻双方上年总收入的百分之四十合计征收十四年的超生子女社会抚养费。未经有关部门批准，私自收养孩子的，按超计划生育处理。

　　第三十条 对超计划生育的夫妻双方，除交纳超生子女社会抚养费外，在受罚期间应按下列规定处理：

　　（一）职工不得提干、提职、晋升、晋级、评模、评奖，不得增加住房面积。同时还应给予行政处分，直至开除公职。其怀孕期间、分娩时的一切医药费和其他费用自理。产后休息不发工资。

　　（二）暂时无职业的城镇居民，不得招为工人或干部，不得享受各种社会福利待遇。

　　（三）农民或不脱产的农村干部不得评模和享受救济，不得由农村户口转为城镇户口，不得招为干部、工人。被招用的，应予辞退。超生子女户不再增加口粮田，不批给宅基地。农村干部超计划生育的应予撤职。

　　第三十一条 符合生育二胎条件，不够间隔时间，未经批准提前生育者，按

　　第二十九条规定征收四年的超生子女社会抚养费。

　　对领取了《独生子女父母光荣证》后，又符合生育二胎条件，要求生育的，应从本人申请之月起，交回《独生子女父母光荣证》，停止享受独生子女待遇，并退回以前领取的独生子女父母奖励费。

　　领取了《独生子女父母光荣证》后又超计划生育的，应按第二十九条、第三十条规定处理，并追回过去享受的一切优待和奖励的钱物。

　　第三十二条 不到法定结婚年龄结婚生育和非婚生育一胎的，按生育计划外二胎处罚；生育二胎及二胎以上的，应加倍处罚。

　　第三十三条 有下列阻碍和破坏计划生育行为之一的，可根据情节轻重，给予行政处分、罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）玩忽职守，造成计划生育手术责任事故的；

　　（二）采用窝藏、躲生或其他弄虚作假等手段不执行计划生育规定的；

　　（三）围攻、阻碍计划生育工作人员执行公务或辱骂、诽谤、报复、伤害计划生育工作人员及故意毁坏其财产的；

　　（四）做假手术、开假证明或偷取节育环等影响和破坏落实节育措施的；

　　（五）干涉他人实行计划生育，虐待生女婴的妇女或弃溺女婴的；

　　（六）教唆、包庇计划外怀孕或超生的；

　　（七）其他破坏计划生育行为的。

　　第三十四条 单位出现超计划生育的，不得评为先进单位和文明单位，并根据情节轻重，对单位负责人和直接负责计划生育工作的领导人，给予罚款、行政处分。未经批准，擅自放开生二胎的，应对有关责任者给予行政处分和罚款。

　　发现超生不做处理，造成不良影响的单位，应对其主要负责人或直接责任人员给予行政处分和处罚。

　　因工作不力，造成人口发展失控的地方和单位，应追究地方和单位负责人的责任。

　　第三十五条 应予罚款和行政处分的，由本人所在单位和上级主管部门决定和执行；对农村村民和城镇居民的处罚，由乡镇人民政府和街道办事处决定和执行。

　　各级计划生育部门有权监督、检查各项处罚的执行情况。

　　第三十六条 对按本条例作出的处罚决定不服的，可在接到处罚决定通知之日起十五日内，向作出处罚决定的单位的上级机关申请复议。对复议决定不服的，可在接到复议决定通知之日起十五日内，向人民法院起诉。逾期不申请复议的，处罚决定生效。当事人对处罚决定不执行的，作出处罚决定的单位可申请人民法院强制执行。

　　[章节]第八章 附 则

　　第三十七条 各市、县、区人民政府可根据当地实际情况，制定实施本条例的行政措施，报省人民政府备案。

　　超生子女社会抚养费的征收、管理、使用办法由省人民政府规定。

　　第三十八条 本条例具体应用中的问题由山西省计划生育委员会解释。

　　第三十九条 本条例自１９９０年１月１日起施行。１９８２年６月经省五届人大常委会第十五次会议批准、由省人民政府发布的《关于计划生育的若干规定》和１９８６年１１月省六届人大常委会第二十一次会议授权省人民政府发布的《关于继续认真贯彻“关于计划生育的若干规定”的通知》同时废止。本条例施行之前，按过去有关规定作出处理的，仍然有效。